零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(r蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗én)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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